RIESGOS DERIVADOS DE LA AUSENCIA DE OFICIALES DE CUMPLIMIENTO EN ENTIDADES VIGILADAS POR LA SUPERINTENDENCIA FINANCIERA
Mariana Orozco Pinzón, integrante de nuestro equipo, analiza los riesgos derivados de la ausencia de Oficiales de Cumplimiento en las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera de Colombia.
En su texto, Mariana examina el caso sancionatorio contra COINK S.A., resaltando cómo la falta de un Oficial de Cumplimiento debidamente posesionado puede comprometer la estabilidad, la reputación y la operación de las entidades financieras, además de incrementar la exposición al riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
COMENTARIOS FRENTE A LA FACULTAD DE LOS MUNICIPIOS PARA EJERCER LA TOMA DE POSESIÓN DE SOCIEDADES QUE DESARROLLAN LA ACTIVIDAD DE CONSTRUCCIÓN Y ENAJENACIÓN DE VIVIENDA
Valentina Pinzón Terreros Asociada Junior Sotomonte, Sotomonte & Rodríguez De acuerdo con el artículo 187 de la Ley 136 de 1994[1], en concordancia con los artículos 125 de la Ley 388 de 1997[2]y 12 de la Ley 66 de 1938 -Ley de vivienda-, el legislador le otorgó a los concejos municipales la función de vigilancia y […]
